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      2. 遭證監局重罰!兩家公司非法借用他人賬戶交易證券,一家交易近100億,一家交易693億……

        每經編輯 姚祥云

        692.94億元!96.86億元!非法借用他人賬戶交易證券,金額令人咋舌,嘉創基金、嘉富科技這回“栽了”……

        廣東證監局剛剛公布的行政處罰決定書顯示,嘉創基金、嘉富科技因非法借用他人賬戶交易證券,分別被罰30萬元、50萬元。

        這兩家公司都如何操作的?都交易了哪些證券?處罰書全部曝光了!

        廣東證監局發布公告稱,經查,廣州嘉創基金管理有限公司(以下簡稱“嘉創基金”)在2019年1月1日至2020年12月16日,先后借用鐘某權、楊某、張某蓮、石某英、謝某言、胡某、吳某英、馬某如等8名自然人名下的12個證券賬戶,由嘉創基金集中管理前述證券賬戶和對應存管銀行賬戶。

        期間,嘉創基金招聘交易員進行統一集中培訓,統一劃轉交易資金,并將前述賬戶調配給具體交易員,由其在公司辦公地點集中從事場內交易。

        值得注意的是,交易員將上述賬戶主要用于交易可轉換債券,并少量用于交易ETF和LOF基金,買賣成交金額累計96.86億元。

        廣東證監局表示,廣東證監局表示,上述違法事實,有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄、硬件查勘資料等證據證明,足以認定。嘉創基金上述行為違反《證券法》第五十八條的規定,構成《證券法》第一百九十五條所述非法借用他人賬戶交易證券的情形。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據相關規定,廣東證監局決定責令嘉創基金改正,給予警告,并處以30萬元罰款上交國庫。

        據證券時報,嘉創基金成立于2016年,注冊資本2000萬元,實繳資本1000萬元,管理規模區間為0-5億元。業務類型為私募證券投資基金和私募證券投資類FOF基金,公司由楊婷、陳富堅、鐘志權、謝小妹等4人共同出資。

        其中,陳富堅為公司實控人、法人、執行董事。2008年8月至2010年6月曾在聯合證券天河東路營業部存管中心任職柜員,隨后長達6年的時間,陳富堅都是“職業股民”,直到2016年創立嘉創基金。

        同日,廣東監管局還公布了一則處罰信息。根據《行政處罰決定書》,經查明,嘉富科技存在以下違法事實:2019年1月1日至2020年5月28日,嘉富科技先后借入劉某珊、吳某中、徐某文等21名自然人名下的25個證券賬戶,由公司集中管理前述證券賬戶和對應存管銀行賬戶。

        期間,嘉富科技招聘交易員進行統一集中培訓,統一劃轉交易資金,并將前述賬戶調配給具體交易員,由其在公司辦公地點集中從事場內交易。其中,交易員將上述賬戶主要用于交易可轉換債券,并少量用于交易ETF基金,買賣成交金額累計692.94億元。

        上述違法事實,有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄、硬件查勘資料等證據證明,足以認定。

        廣東證監局認為,嘉富科技的上述行為,違反《證券法》第五十八條的規定,構成《證券法》第一百九十五條所述非法借用他人賬戶交易證券的情形。

        根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十五條的規定,廣東證監局決定對嘉富科技責令改正,給予警告,并處以50萬元罰款。

        (每日經濟新聞綜合廣東證監局官網、證券時報)

        封面圖片來源:攝圖網

        責編 姚祥云

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